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一是没有实施足够的内部监控措施，以减低与透过买卖票据进行的可疑交易有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险；二是没有识别可疑交易，并就此进行恰当的查询及足够的审查，以及在适当情况下考虑将有关交易向联合财富情报组汇报；三是没有进行适当的客户尽职审查，以及确保客户数据反映现况及仍属相关；

南方一家公募基金内部人士坦言，债券指数基金的投资者多由机构组成，而年内债券市场长期承压，表现不佳，机构客户配置的意愿相对较低，部分存量客户也恐因为收益难以覆盖成本而出走。另外，债券指数型产品对于机构来说，主要还是配置工具。因此，份额变化受市场走势的影响较大。

（十）支持国家级经济技术开发区发挥产业优势和制度优势，深化开放领域制度创新探索，优化开发建设主体和运营主体管理机制，提高吸引外资质量。（责任单位：市商务委，各国家级经济技术开发区）（十一）支持外商投资企业依法依规在主板、科创板、中小企业板上市、在新三板挂牌以及发行公司债券等方式拓展融资渠道。（责任单位：上海证监局、市发展改革委、市金融工作局）

100多亩鲜花不仅颗粒无收，李叔所在的公司面临着成本支出的压力。李叔说，500多亩鲜花的成本包括：土地承包费用，一亩2000元；共计200多个工人，目前100多个仍然在上班，每个工人工资每个月平均2500-3000元；农药化肥，一亩地在13000-15000元。此外，还不包括工人吃住、鲜花种植大棚的损耗，因为鲜花种植大棚需要3-4年换一次薄膜。

“另一个问题是，明明健身房要关门了，还在搞活动促销，只要999元，这就是故意来圈钱的。”张先生质疑。房租欠了八九十万物业称“我们也是受害者”29日下午，成都商报记者找到了这家位于世外桃源广场的全日健身房。记者在现场看到，健身房的大门被一层木板封上，原本在门口一侧的吧台也被挪动了位置，堵在大门前，另有多名会员和广场物业人员聚集在此。

据邦盟汇骏官网显示，邦盟汇骏是一家多元化金融服务公司，为国内客户提供企业上市融资、财富管理、海外移民等金融服务。存四大违规行为，是负责人未履行职责所致资料显示，邦盟汇骏的数名客户曾在2016年认购两家香港上市公司的配售股份，其后在一连串场外交易中以买卖票据的方式，将大部分或所有有关股份转让给第三方。